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                證監會就《證券公司投資銀行類業務〓內部控制指引》公開征求意見

                2017-09-08 21:55 來源: 證監↘會網站
                【字體: 打印

                為落實心中暗暗打定主意依法、全面、從嚴的〇總體監管思路,督促證券公司強化主 轟體意識、完善自我約束機制,提升投資銀行類業務內部控制水平▃,防範化解風險,證監會研究制定ξ了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(征求意見稿,以下簡稱《指引》),並於近日向社會公ξ 開征求意見。

                目前,投行類業務內部控制建設主要依據是《證券公『司內部控制指引》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司並購重組財務顧問業務管理辦法》等業︼務規則,上述規則對投行業務條線的內控提出了要求,對促進證券公司加強投行類業務風險管理、建立自我約束機制發揮了積極作用。但由於制定時間較早、內容相對原則,且對各類投行業務內部控制的要求較為分散,其針對性和指導性╱有待進一步提高。特別是近年來投行類業務快速看你之前發展,行業中普遍存在的“重發展、輕質量”、“重規模、輕風險”,主體責任履→行不到位、執業質量良莠不齊,業務∏發展與內部控制脫節等現象,與其在服務實虎嘯聲響起體經濟發展、提高直接融資比重等方面承擔的日益↙重要職責不相匹配。因此,我會在廣泛征求行業意見基礎上制定了《指引》,旨在明確投行類業務∏主體責任、強化制度建設、加強實踐指導,切實把好◣風險防控關。相關青藤果對他要求主要包括以下四個方面:

                一是聚焦投行類業務經營管理中的主要矛盾和突出拐杖匯聚了過去問題,通過明確業務承做實施集中統一々管理、健全業務制度體系、規範薪酬激勵機制等方面的要求,著力解決業務活動管控不卐足,過度激勵等導致投行類業務風險產生的根源◇性問題。

                二是突出投行類業務內部控制標準的統一,在充分考慮不同公司和各類投行業務內部控⌒制現行標準的基礎上,歸納、提煉出包括內部控制流程靈魂攻擊,持續∩督導和受托管理,問核、工作日誌、底稿管理等∑ 適用於全行業的統一內部控制要求。同時,當證券公司內部存在多個業務★條線同時開展同類投行業務時,明確要求證券公司統一執業和內部控制標準,避免相互之間存在差異。

                三是完善而大總管以項目組和業務部門、質量控制、內核和合規風♀控為主的“三道防線”基本架構,構建分工合理還剩四個在被爭奪、權責明確、相互制衡、有效監Ψ督的投行類業務內部控制體系。同時,明確各內部控制職ぷ能部門的職責範圍,通過引導項目組和業務部門加強一線執業和管理,質量控制實施全過程管控,內核、合規風控等嚴把公司層面的¤出口管理,督促各方歸位盡責,避免因職責因分工不清晰導致實際工作中職責虛化或重疊的問題,提高投玄青和玄靈感覺最為清晰行類業務內部控制效率。

                四是強調投行類業務內部控制的有效性,細化各道防線具體履職形式,加強對投行類業務立項、質量控制、內核等執行層面的規範和指導,從內部控制人員配備,立項和內核等會議人員構成和比例◆、表決機制,現場核查等方面提出具體要求,解決實踐鞭影穿透了中“走過場”、“有名無實”等問題。

                歡迎社會各差距你也知道界對】《指引》提出寶貴意見,我會將認真研究各方反饋意見,盡快修改◥完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:呂浩銘
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